[多选题]会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（ ）负责。

正确答案 ：AB

合法性

真实性

解析：

【解析】会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

[单选题]需求法则可以表示为（ ）。

正确答案 ：A

价格越高，需求量越小；价格越低，需求量越大

解析：

需求法则可以表示为：价格越高，需求量越小；价格越低，需求量越大。供给法则可以表示为：价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小。注意两者的区别。

[多选题]《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（ ）的基本要求和规定。

正确答案 ：ABCD

职业品德

执业纪律

职业责任

专业胜任能力

解析：期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定

[多选题]自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与股指期货交易。

正确答案 ：ABCD

经济实力

产品认知能力

风险控制能力

心理承受能力

[单选题]比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是( )。

正确答案 ：C

跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的

解析：跨式组合期权交易策略，它由具有相同协议价格、相同期限、同种股票的一份看涨期权和一份看跌期权组成，其分为两种：底部跨式组合和顶部跨式组合。宽跨式组合有时也称为底部垂直价差组合，它是由投资者购买相同到期日但协议价格不同的一份看涨期权和一份看跌期权组成，其中看涨期权的协议价格高于看跌期权。

[多选题]任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（ ）措施。

正确答案 ：ABCD

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

[单选题]操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）。

正确答案 ：A

共同基金

解析：

共同基金几乎不使用信贷杠杆等金融放大工具，操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益。

[单选题]期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。

正确答案 ：D

3年或永久

解析：

《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3 年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

[单选题]下列形态中，属于反转形态的是( )。

正确答案 ：A

三重顶

解析：反转形态包括双重顶和双重底、头肩顶和头肩底、三重顶底和圆弧形态。

[单选题]通过期货交易形成的价格具有的特点之一是( )。

正确答案 ：D

公开性

解析：通过期货交易形成的价格具有预期性、连续性、公开性、权威性的特点。

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