[多选题]发行人首次公开发行股票的主体资格包括( )。

正确答案 ：CD

发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化

发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

解析：【解析】答案为CD。发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，所以A选项错误；发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外，所以B选项错误。

[单选题]道氏理论认为（ ）。

正确答案 ：B

收盘价是最重要的价格

[单选题]已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（ ）计算债券的到期收益率。

正确答案 ：B

试算法

[多选题]金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略，它包括（ ）。

正确答案 ：AC

金融工具的创新

金融工具运用的创新

[多选题]以下属于机构投资者的有( )．

正确答案 ：ABCD

政府机构

金融机构

企业和事业法人

各类基金

解析：【解析】答案为ABCD．机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金．

[多选题]以下情况属于实值期权的有（ ）。

正确答案 ：AD

对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时

内在价值为正的金融期权

[多选题]金融互换交易的具体类型主要有（ ）。

正确答案 ：ABCD

货币互换

利率互换

股权互换

信用违约互换

[单选题]在权证创设的相关规定上，深圳证券交易所规定，T日创设的权证要到了（ ）日才能卖出。

正确答案 ：C

T+2

解析：根据深圳证券交易所关于权证创设的有关规定，T日创设的权证要到T+2才能卖出。

[单选题]关联公司之间相互提供（ ）虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债。

正确答案 ：D

信用担保

[多选题]三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形态包括（ ）。

正确答案 ：ACD

对称三角形

上升三角形

下降三角形

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