正确答案: C

3

题目：投资者参与认购开放式基金，分（ ）个步骤。

解析：投资者参与认购开放式基金，分3个步骤。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。

5

[多选题]合规总监任职条件包括（ ）。

从事证券工作5年以上

取得证券公司高级管理人员任职资格

熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

[单选题]公司申请其股票上市应有( )的记录。

最近3年连续盈利

解析：答案为A。《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，公司申请其股票上市应有最近3年连续盈利的记录。

[多选题]开放式基金的分红方式一般有( )。

现金分红

分红再投资转换为基金份额

解析：【解析】答案为BD，，我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。开放式基金的分红方式有两种，即现金分红和分红再投资转换为基金份额。

[单选题]以下属于周期性行业的是（ ）。

消费品业

[多选题]证券公司只能接受( )条件的期货公司的委托从事介绍业务．

全资拥有的

控股的

被同一机构控制的

解析：【解析】答案为BCD．证券公司只能接受其全资拥有或控股‰或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务．

[多选题]我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。

外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务

允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务

[单选题]发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后( )个工作日内报中国证监会备案。

50%；5

解析：【解析】答案为D。《公司债券发行试点办法》第二十一条规定，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。