[单选题]（ ）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

正确答案 ：B

全国银行间债券市场交易资金清算

[多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。

正确答案 ：ABC

向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

[多选题]外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（　　）要求。

正确答案 ：ABD

以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

解析：本题考查外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求。

[多选题]上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

保荐人对承销商备案材料的合规性审核

由中国证监会进行的受理文件、初审

发行审核委员会审核、核准发行

[单选题]关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法正确的是（ ）。

正确答案 ：B

夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

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