• [多选题]对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,根据( )来确定责任的承担份额。
  • 正确答案 :BCD
  • 损失

    过错

    无效行为与损失之间的因果关系

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定,因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。

  • [单选题]( )是指当损失达到一定的程度时,立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易,以便把损失限定在一定的范围之内。
  • 正确答案 :C
  • 保护性止损

  • 解析:

    保护性止损是指当损失达到一定的程度时,立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易,以便把损失限定在一定的范围之内。


  • [多选题]证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
  • 正确答案 :AB
  • 内部控制制度

    风险隔离制度

  • 解析:【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  • [多选题]申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件包括( )。
  • 正确答案 :BCD
  • 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    通过中国证监会认可的资质测试

    具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验


  • [多选题]在特殊情况下,现货价格高于期货价格,基差为正值,这种市场状态称为( )。
  • 正确答案 :BCD
  • 反向市场

    逆转市场

    现货溢价

  • 解析:在特殊情况下,现货价格高于期货价格(或者近期月份合约价格高于远期月份合约价格),基差为正值,这种市场状态称为反向市场,或者逆转市场、现货溢价。

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