正确答案:
题目:取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )
解析:√
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举一反三的答案和解析:
[多选题]假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。
给予警告
并处1万元以上5万元以下的罚款
[单选题]史料记载的最早的期权交易是由( )国家的哲学家进行的。
古希腊
解析:C【解析】早在公元前3500年,古罗马人和腓尼基人在商品交易合同中就已经使用了与期权相类似的 条款,不过,有史料记载的最早的期权交易是由古希腊哲学家萨勒斯进行的。萨勒斯运用占星术对星象进行研究,预测来年橄榄的收成,并与农户达成类似 期权操作的交易。
[多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。
该证券公司全资拥有一家期货公司
公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请目前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(2i1)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
[单选题]东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为( )。
至多百分之八十的损失
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。
[多选题]期权空头头寸的了结方式有( )。
对冲平仓
接受买方行权
持有合约至到期
解析:ACD【解析】期权空头头寸的了结方式有:对冲 仓、接受买方行权、持有合约至到期。
[单选题]期货公司向其股东提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。
不得降低
解析:《期货公司管理办法》第三十四条规定,期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。
[单选题]交易者卖出2张某股票的期货合约,价格为x港元/股,合约乘数为y。如果每张合约的费用总计为z港元,那么该交易者的盈亏平衡点是( )港元。
x+2z/y
解析:每张合约的费用总计为z港元,则2张合约的费用为22,合约乘数为了,则每股的费用为2z/y港元,从而盈亏平衡点为x+2z/y(港元)。