[单选题]使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（ ）。

正确答案 ：D

正常现金比例

[多选题]商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提交的申请资料包括( )。

正确答案 ：BCD

招募说明书

协议文本

可行性分析报告

解析：【解析】答案为BCD。商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

[多选题]企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。

正确答案 ：CD

实际发行额不少于人民币3亿元

单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

解析：【解析】答案为CD。符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，但公司债券募集办法或发行章程约定不交易流通的债券除外：(1)依法公开发行；(2)债权债务关系确立并登记完毕；(3)发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；(4)实际发行额不少于人民币5亿元；(5)单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

[单选题]资产管理者多以( )为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

正确答案 ：B

时间跨度和风格类别

解析：【解析】答案为B。从实际操作经验看，资产管理者多以时间跨度和风格类别为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

[单选题]认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（　　）。

正确答案 ：A

净收入理论

解析：本题考查净收入理论的内容。

[单选题]以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。

正确答案 ：B

35%

[单选题]超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（　　）。

正确答案 ：A

不超过包销数额15%的股份

解析：本题考查超额配售选择权的概念。

[多选题]关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有（ ）。

正确答案 ：ACD

基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局

报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书

报送内容包括业绩复核函

解析：基金书面推介材料应报送基金管理公司所在地证监局。

[单选题]债券与股票的区别论述错误的是（ ）。

正确答案 ：D

因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券

[多选题]关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是（ ）。

正确答案 ：ABCD

基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

基金托管人应按照有关规定代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料

托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

查看原题