[单选题]证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（ ），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开（ ）之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。

正确答案 ：C

1个月内，5个工作日

[单选题]是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

正确答案 ：A

证券服务机构

解析：答案为A。证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务制作审计报告等文书，是从事证券服务业务的法人机构。

[多选题]中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》，要求公司每月计提风险准备金，用于赔偿因公司（ ）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

正确答案 ：ABCD

违法违规

违反基金合同

技术故障

操作失误

[单选题]将基金划分为公司型基金和契约型基金的依据是( )。

正确答案 ：B

法律形式

解析：【解析】答案为B。依据法律形式的不同，基金可分为公司型基金和契约型基金。目前我国的基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。

[多选题]根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。

正确答案 ：AC

荷兰式招标和美式招标

单一价格中标和多种价格中标

[多选题]证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

正确答案 ：BCD

利率政策

公开市场业务

税收政策

解析：答案为BCD。证券市场监管的经济手段主要是通过利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等对市场进行干预。

[单选题]可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次（ ）的权利。

正确答案 ：B

回售

[多选题]可转换债券发行的担保方式可采取( )方式。

正确答案 ：ABC

保证

抵押

质押

解析：【解析】答案为ABC。可转换债券发行的担保中，发行人应依法与担保人签订担保合同。担保应采取全额担保。担保方式可采取保证、抵押和质押，其中，以保证方式提供担保的，应为连带责任担保。担保范围应包括可转换债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。

[多选题]关于投资者的策略选择，以下说法正确的是（ ）。

正确答案 ：ABC

投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略

当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略

当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略

[多选题]在提出首次公开发行股票申请前，应按证监会的规定对辅导对象进行辅导。辅导对象的具体范围是拟上市公司的( )。

正确答案 ：ABC

董事

高级管理人员

监事

解析：【解析】答案为ABC。辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）。

查看原题