正确答案: ABCD

证券经营机构 银行业金融机构 保险公司及保险资产管理公司 主权财富基金

题目：参与证券投资的金融机构包括（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]（ ）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

场外资金清算

解析：场外资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

[单选题]下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )．

在资产净值的基础上加一定的手续费

解析：【解析】答案为A．开放式基金的买价和卖价是在资产净值的基础上加一定的手续费．

[单选题]可交换公司债券面值为每张人民币（　　）元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

100

解析：可交换公司债券面值为每张人民币]00元，发行价格则由一E市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

[单选题]在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在( )上预先披露。

中国证监会网站

解析：【解析】答案为C。在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站上预先披露。

[单选题]反映公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是（ ）。

现金流量表

[多选题]基金销售业务信息管理平台主要包括（ ）。

前台业务系统

后台管理系统

应用系统的支持系统

[多选题]第 77 题 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）有效控制包销风险。

事先评估

制订风险处置预案

建立奖惩机制

解析：本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。

[单选题]上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。

2/3

[多选题]深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容．

可以用现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率

必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

前一交易日的基金份额净值

前一交易日的现金差额

解析：【解析】答案为ABCD．深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括下列内容：(1)最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量；(2)可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率；( 3)必须周现金替代的各组合证券种类及替代金额；(4)最小申购、赎回单位中的预估现金部分；(5)前一交易日的基金份额净值；(6)前一交易日的现金差额；(7)证券交易所要求提供的其他信息．