[单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的( )个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

正确答案 ：B

10

解析：解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

[多选题]基金契约的当事人有( )。

正确答案 ：ABC

基金发起人

基金管理人

基金持有人

解析：答案：A B C

[多选题]下列关于资产负债率的说法中,错误的是().

正确答案 ：D

资产负债率=资产/负债

解析：答案：D解析：(P145)资产负债率是负债总额(包括短期负债和长期负债)占总资产的比例,资产负债率=负债/资产,资产负债率是使用频率最高的债务比率.即资产负债率多大最为合适,是难以精确计算决定的.资产负债率在同行业企业的比较中有较大的参考价值,其余情况下,应该根据企业具体的资本结构与价值关系,遵循适中原则进行判断.

[单选题]下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )

正确答案 ：D

推介符合适用性原则的基金

解析：解析：售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务主要包括：

[单选题]按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在( )办理基金备案。

正确答案 ：D

中国证券投资基金业协会

解析：解析：按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。

[单选题]关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（ ）。

正确答案 ：D

金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

解析：A项，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，而期权合约则是买方根据当时的情况判断行权对自己是否有利来决定行权与否；B项，期货合约包括买卖双方在未来应尽的义务，与此相反，期权合约只有卖方在未来有义务；C项，期货合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期权合约中买方需要支付期权费，而卖方则需要缴纳保证金，也会有杠杆效应。

[多选题]小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元，则小张的时间加权收益率为()。

正确答案 ：C

0.067

解析：答案：C
解析：R1=(0.95-1)/1100%=-5%，R2=[1.4-(0.95+0.2)]/(0.95+0.2)100%=21.7%，R3=[1.2-(1.4-0.1)]/(1.4-0.1)100%=-7.7%，则时间加权收益率=(1-5%)(1+21.7%)(1-7.7%)-1=6.7%。

[单选题]( )是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界

正确答案 ：B

基金职业道德修养

解析：基金职业道德修养是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善、将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界

[单选题]下列交易所上市交易的非流通受限品种的基金估值方法的表述错误的是( )。

正确答案 ：B

可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值

[单选题]A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（ ）日的16：00。

正确答案 ：B

T+1

解析：A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00。在最终交收时点，由中国结算公司沪、深分公司进行证券交收和资金清算。

查看原题 点击获取本科目所有试题