正确答案: AB

充当证券买卖的媒介 提供咨询服务

题目：证券经纪商的作用是（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是( )。

首次公开发行股票询价制度

解析：【解析】答案为A。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐人应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

[多选题]下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（ ）。

企业应在注册后两个月内完成首期发行

企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案

[单选题]某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）。

成熟期

[单选题]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持( )到工商行政管理部门办理登记注册手续。

中国证监会的批准设立文件

解析：【解析】答案为A。中国证监会的批准设立文件是到工商行政管理部门办理登记注册手续的必备文件。

[多选题]可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括( )，深圳证券交易所应予以重点监控．

单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买入或卖出有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

解析：【解析】答案为CD．可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括： (1)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或者卖出相关证券： (2)单独或合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制；(3)集合竟价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券；(4)对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易（5）同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易；(6)单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买入或卖出有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易；(7)在综合协议交易乎台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报，等等．

[多选题]在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（ ）。

有限责任公司

独资企业

股份有限公司

重点国有企业

[多选题]在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有( )．

价格优先原则、时间优先原则

按比例分配原则、数量优先原则

客户优先原则、做市商优先原则

经纪商优先原则

解析：【解析】答案为ABCD．在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有以下几种：(1)价格优先原则、时间优先原则；(2)按比例分配原则、数量优先原则：(3)客户优先原则、做市商优先原则；(4)经纪商优先原则．

[多选题]时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有（ ）。

趋势外推法

移动平均法

指数平滑法

[多选题]以下说法错误的是（ ）。

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券

定向发行的金融债券不可免于信用评级