正确答案: A

3

题目:期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

解析:

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选

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举一反三的答案和解析:

  • [单选题]编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,( )。
  • 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

  • 解析:《刑法》第一百八十一条规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

  • [多选题]申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交的文件和材料是( )。
  • 拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

    拟加人会员或者股东出资证明

  • 解析:

    《期货交易所管理办法》第九条规定,申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:(一)拟加入会员或者股东名单;(二)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(三)拟任用高级管理人员的名单及简历;(四)场地、设备、资金证明文件及情况说明。


  • [单选题]利率期货的标的物是( )。
  • 债务凭证

  • 解析:利率期货的标的物是货币市场和资本市场的各种债务凭证。

  • [多选题]银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役。
  • 票据

    存单

    资信证明

    信用证

  • 解析:

     《刑法》第一百八十八条规定,银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。


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