[多选题]期货公司办理下列( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

正确答案 ：ABD

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式； (三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5%以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

[多选题]用来回避未来某种商品或资产价格上涨的风险，称为（ ）或（ ）套期保值。

正确答案 ：BD

买入

多头

解析：BD【解析】套期保值分为两种：一种是用来回避未 来某种商品或资产价格下跌的风险，称为卖出套期 保值，也叫空头套期保值；另一种是用来回避未来某 种商品或资产价格上涨的风险，称为买入套期保值， 也叫多头套期保值。

[单选题]上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是（ ）。

正确答案 ：C

3月份铜合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨

解析：

当市场是熊市时，一般来说，较近月份的合约价格下降幅度往往要大于较远期合约价格的下降幅度。在反向市场上，近期价格要高于远期价格，熊市套利是卖出近期合约同时买入远期合约。在这种情况下，熊市套利可以归入卖出套利这一类中，则只有在价差缩小时才能够盈利。1月份时的价差为63200-63000=200(元/吨)，所以只要价差小于200(元/吨)即可。

[单选题]当KD低于20就应该考虑( )。

正确答案 ：A

买入

解析：KD超过80就应该考虑卖出，低于20就应该考虑买入。

[多选题]下列说法正确的是（ ）。

正确答案 ：AB

期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信

期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案

解析：C选项中期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会报告；D选项中理事会设理事长1人、副理事长1至2人。

[多选题]（ ）股指期货没有每日价格最大波动限制。

正确答案 ：BC

香港恒生指数期货

英国的FT—SE100指数

解析：BC【解析】为了防止价格大幅波动所引发的风险，国际上通常对股指期货交易规定每日价格最大波动限制，比如新加坡交易的日经225指数期货规定当天的涨跌幅度不超过前一交易日结算价的正负2000点。但并非所有交易所都采取每日价格波动限制，例如中国的香港恒生指数期货、英国的FT-SE100指数股指期货没有每日价格最大波动限制。

[单选题]美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着( )。

正确答案 ：D

在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

解析：美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳(每蒲式耳小麦约为27.24公斤)。如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦。

[多选题]申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。

正确答案 ：BCD

近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

没有较大数额的到期未清偿债务

未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

[多选题]期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

正确答案 ：ABCD

未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

法人治理结构、内部控制存在重大隐患

未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计； (六)中国证监会认定的其他情形。

[单选题]小麦生产商以20元的期权费在敲定价格2000元处买入一份看跌期权。如果最终现货价跌到1500元，则该生产商可获得的(不计手续费)销售收入是( )元。

正确答案 ：C

1980

解析：价格低于2000元时，该生产商可以行使期权，按2000元的价格销售，扣除20元的期权费用，销售收入为1980元。

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