正确答案:

题目：会员单位应遵循“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 （ ）

解析：×

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举一反三的答案和解析：

[单选题]10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为( )美元。

获利150

解析：3月份合约盈亏情况：2.23-2.15=0.08(美元/蒲式耳)，即获利0.08美元/蒲式耳；5月份合约盈亏情况：2.24-2.29=-0.05(美元/蒲式耳)，即亏损0.05美元/蒲式耳；套利结果：5000×0.08-5000×0.05=150(美元)，即获利150美元。

[多选题]客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中( )。

指定受托人及明确其受托权限

约定联络方式

约定指令下达方式

预留受托人签字

解析：《期货公司管理办法》第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。

[单选题]负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为( )。

CPO

解析：CPO的主要职责有：①组建并管理期货投资基金；②聘用托管人管理基金的储备现金；③基金的市场营销活动；④监管保证金的变动，控制基金的风险头寸；⑤组织基金的内勤办公室管理。

[单选题]期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经( )签字确认。

法定代表人

解析：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条第一款的规定，期货公司向公司全体董事提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

[多选题]反向市场熊市套利的市场特征有（ ）。

供给过旺，需求不足

近期合约价格高于远期合约价格

解析：反向市场熊市套利时，近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约。