正确答案:

题目:操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。( )

解析:√

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]客户保证金未足额追加的。( )
  • 期货公司应当相应调减净资本

    期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

    客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

    未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

  • 解析:参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条、第十七条的规定。

  • [单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。
  • 2

  • 解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人在近2年内应当未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

  • [多选题]以下关于套利行为描述正确的是( )。
  • 提高了期货交易的活跃程度

    保证了套期保值的顺利实现

    促进交易的流畅化和价格的合理化

  • 解析:

     套利行为承担了价格变动的风险。


  • [单选题]套期保值的效果主要是由( )决定的。
  • 基差的变动程度

  • 解析:套期保值的效果主要是由基差的变化决定的,从理论上说,如果交易者在进行套期保值之初和结束套期保值之时,基差没有发生变化,结果必然是交易者在这两个市场上盈亏相反且数量相等,由此实现规避价格风险的目的。

  • [多选题]人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后,可以采取下列( )措施。
  • 依法裁定不得转让该会员资格

    在执行过程中,依法采取强制措施转让该交易席位

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定,人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位。

  • [单选题]依《期货交易管理条例》的规定,交割仓库由( )指定。
  • 期货交易所

  • 解析:《期货交易管理条例》第三十九条规定,期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。

  • [单选题]下列关于理事会职权的说法错误的是( )。
  • 审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

  • 解析:理事会有权审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,但必须提交会员大会通过。

  • [单选题]期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
  • 5%

  • 解析:

    《期货公司管理办法》第九条规定,期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。


  • [多选题]由于受到某强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,根据该事实情况。依据《期货公司管理办法》回答 142~144 问题:
  • 客户的保证金或者其他财产

    清退客户

    转移客户

  • 解析:

    《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定,期货公司申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他财产,清退或者转移客户。


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