正确答案: ABC

向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

题目：证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交( )。

原件一份，复印件三份

解析：【解析】答案为D。发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份；在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

[单选题]在我国，交易所会员()是被允许的．

转让席位

解析：【解析】答案为C．除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用．席位不得退回，但可以转让．转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让．

[单选题]目前，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

15

解析：【解析】答案为D。我国《证券投资基金》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。

[单选题]在证券衍生工具基金中，（ ）管理费率一般最高。

认股权证基金