正确答案:

题目:中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查,期货公司应予以配合。( )

解析:√

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举一反三的答案和解析:

  • [单选题]客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。
  • 该客户

  • 解析:《期货交易管理条例》第三十八条规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

  • [多选题]除( )外,期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。
  • 有关法律、法规、规章等要求公布的

    为保护自己的合法权益而必须公开的

    政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的

  • 解析:《期货从业人员执业行为准则》第八条规定,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列情况除外:(一)有关法律、法规、规章等要求公布的;(二)政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的;(三)期货从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的。

  • [单选题]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。
  • 自律管理

  • 解析:《期货公司管理办法》第五条规定,中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。

  • [单选题]自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
  • 2

  • 解析:依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • [多选题]套利的特点有( )。
  • 风险较小

    成本较低

  • 解析:由于套利者所买卖的对象是同类或类似商品,所以价格在运动方向上往往是一致的,盈亏会在很大程度上被抵消。因此,承担的风险较单方向的普通投机交易小。同时,由于套利的风险较小,在保证金的收取上小于单纯投机交易,大大节省了资金的占用。所以,套利交易的成本较低。

  • [多选题]关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。
  • 应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

    坚持审慎经营原则

    对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

  • 解析:

    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第三条 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理


  • [多选题]期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议,则( )。
  • 期货交易所应及时采取措施应对

    期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定,期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

  • [单选题]期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经( )签字确认。
  • 法定代表人

  • 解析:

     《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条第一款规定,期货公司向公司全体董事提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。


  • [单选题]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下F列选项中不属于应提交的材料的是( )。
  • 申请日前2个月月末的风险监管报表


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