[单选题]行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

正确答案 ：C

10

解析：

答案为C。《证券公司风险处置条例》第二十八条规定，行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

[多选题]合规总监任职条件包括（ ）。

正确答案 ：ABC

从事证券工作5年以上

取得证券公司高级管理人员任职资格

熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

[单选题]转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券．

正确答案 ：B

T+1

解析：【解析】答案为B．转托管可使投资者于T+1日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券．

[单选题]目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。

正确答案 ：B

净额结算

[多选题]投资委员会的主要职责包括（ ）。

正确答案 ：BC

确定基金投资的原则、策略、选股原则

确定资金投资比例

[多选题]ETF认购方式可分为（ ）。

正确答案 ：ABCD

网上现金认购

网下现金认购

网上组合证券认购

网下组合证券认购

[单选题]美国的证券市场是从买卖( )开始的。

正确答案 ：C

政府债券

解析：答案为C。美国的证券市场是从买卖政府债券开始的，这是因为独立战争中关国国会、各州和军队都发行了大量债券，战后美国联邦政府承担了这些债券的偿还任务，美国的证券市场就是从交易这些政府债券开始的。

[单选题]基金管理人应当自收到核准文件之日起( )内即进行封闭式基金份额的发售。

正确答案 ：C

6个月

解析：【解析】答案为C。根据《，证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭 式基金募集申请之日起6个月内做出核准或者不予核准的决定。基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。

[多选题]下列属于第一时期投资银行业务的主要特点的是( )。

正确答案 ：AD

主营业务是证券的承销和分销

银行业的强势人物影响巨大

解析：【解析】答案为AD。B、C选项为投资银行萌芽时期的特点。

[单选题]（ ）是最著名和最可靠的反转突破形态。

正确答案 ：A

头肩形态

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