[单选题]申请经理层人员的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

正确答案 ：A

2

解析：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条的规定，申请经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

[单选题]期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。

正确答案 ：C

由于市场原因延误

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

[单选题]根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员 ( )名。

正确答案 ：B

3

解析：《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

[多选题]对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（ ）。

正确答案 ：BCD

撤销其部分期货业务许可

关闭其分支机构

撤销其全部期货业务许可

解析：《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

[单选题]中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施( )。

正确答案 ：C

提示

解析：《期货交易所管理办法》第一百零六条规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。

[多选题]期权空头头寸的了结方式有（ ）。

正确答案 ：ACD

对冲平仓

接受买方行权

持有合约至到期

解析：ACD【解析】期权空头头寸的了结方式有：对冲 仓、接受买方行权、持有合约至到期。

[多选题]期货投机交易的方法包括( )。

正确答案 ：ABCD

买低卖高

卖高买低

平均买低

平均卖高

解析：期货投机交易的方法有买低卖高或卖高买低、平均买低或平均卖高、金字塔式买入卖出等。

[单选题]3月10日，某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。某交易者如果此时入市，采用熊市套利策略(不考虑佣金成本)，那么下面选项中能使其亏损最大的是5月份小麦合约的价格( )。

正确答案 ：A

涨至7.70美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格跌至7.45美元/蒲式耳

解析：由5月份小麦期货价格大于7月份小麦期货价格，可知此市场属于反向市场。反向市场熊市套利策略为卖出较近月份的合约同时买入远期月份的合约。据此可计算：

[单选题]道·琼斯运输平均指数的英文缩写是( )。

正确答案 ：B

DJTA

解析：道·琼斯平均价格指数系列的组成情况如下：道·琼斯工业平均指数(DJIA)、道·琼斯运输业平均指数(DJTA)、道·琼斯公用事业平均指数(DJUA)、道·琼斯综合平均指数(DJCA)。

[多选题]该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（ ）材料。

正确答案 ：ABC

停业申请书

处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

停业决议文件

解析：《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

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