[多选题]可转换债券发行的担保方式可采取( )方式。

正确答案 ：ABC

保证

抵押

质押

解析：【解析】答案为ABC。可转换债券发行的担保中，发行人应依法与担保人签订担保合同。担保应采取全额担保。担保方式可采取保证、抵押和质押，其中，以保证方式提供担保的，应为连带责任担保。担保范围应包括可转换债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。

[多选题]利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。

正确答案 ：ABD

使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回

在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖

交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势

[单选题]发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近( )等情况的，应做“特别风险提示”。

正确答案 ：C

70%

解析：【解析】答案为C。发行人的发行前资产负债率接近70%的，应做“特别风险提示”。

[多选题]享有优先认股权的股东可以有（ ）的选择。

正确答案 ：ABC

行使认股权认购新发行的股票

将权利转让给他人

不行使认股权而使其失效

[多选题]关于资产保管的内部控制，以下说法正确的是（ ）。

正确答案 ：ABCD

基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

基金托管人应按照有关规定代理基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料

托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

[多选题]在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括( )。

正确答案 ：ABCD

上市公司是否提供标的资产的评估报告和评估技术说明

评估报告与盈利预测报告、公司管理层讨论与分析之间是否存在重大矛盾

评估基准日的选择是否合理

基准日后至审核期间是否发生了重大变化

解析：【解析】答案为ABCD。除以上四项外，普遍关注点还包括：标的资产在拟注入上市公司之前3年内是否进行过评估，两次评估值之间是否存在较大差异，如存在，是否已详细说明评估差异的合理性关联交易问题。

[多选题]证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

正确答案 ：ABC

制度

监察

自律管理

[多选题]证券组合管理的特点包括（ ）。

正确答案 ：AC

投资的分散性

风险与收益的匹配性

[单选题]我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中（ ）是指单位库存现金和居民手持现金之和。

正确答案 ：C

流通中现金

[多选题]基金市场的参与主体主要包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

基金投资咨询公司

基金管理人和基金托管人

基金市场服务机构

基金监管与自律机构

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