正确答案: ABCD

违背客户的委托为其买卖证券 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

题目：欺诈客户行为包括（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。

有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

[单选题]发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。

总股本

[多选题]第 93 题 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（　　）。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票  

发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序

可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定

对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

解析：本题考查可转换公司债券转股期或行权期的相关介绍。

[单选题]16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

股份公司

解析：答案为D。16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式—一股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。故D选项正确。

[单选题]基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1／3。

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