正确答案: AC

在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 持登载声明向中国证监会重新申领

题目:假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当( )。

解析:

《期货公司管理办法》第三十二条规定,期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。

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举一反三的答案和解析:

  • [单选题]能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势,具有超前性。
  • 期货价格

  • 解析:期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势,具有超前性。

  • [单选题]期货公司应当按照( )确认预计负债。
  • 企业会计准则的规定


  • [单选题]期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )。
  • 不超过损失的百分之八十

  • 解析:

    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定,期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十


  • [单选题]会员制期货交易所的注册资本划分为( ),由会员出资认缴。
  • 均等份额


  • [单选题]大连商品交易所的期货结算部门是( )。
  • 交易所的内部机构

  • 解析:

     我国目前的结算机构均是作为交易所的内部机构来设立的。


  • [单选题]从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币( )元。
  • 9000万

  • 解析:

     《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定,从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:(一)人民币9000万元;(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。


  • [多选题]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
  • 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议

    客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

    净资本等指标的计算表及相关说明

    关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本


  • [多选题]强行平仓的执行原则包括( )
  • 强行平仓先由会员自己执行

    时限除交易所特别规定外,一律为开市后第一节交易时间内

    若时限内会员未执行完毕,则由交易所强制执行

    因结算准备金小于零而被要求强行平仓的,在保证金补足前,禁止相关会员的开仓交易


  • [单选题]投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当( )。
  • 同步录音

  • 解析:《期货公司管理办法》第五十六条规定,客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

  • 考试宝典
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