正确答案: C

由于市场原因延误

题目:期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。

解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定,期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的。应当承担赔偿责任。但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因,可能产生( )。
  • 交割风险

    流动性风险

    结算风险

  • 解析:市场风险是不可控风险,即使管理法规和机制比较健全,也可能产生市场风险。

  • [多选题]内幕信息包括( )。
  • 期货交易所会员、客户的资金和交易动向

    期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定

    国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

    国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策

  • 解析:《期货交易管理条例》第八十五条规定,内幕信息,是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息,包括:国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策,期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定,期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

  • [单选题]申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务( )以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )以上经验。
  • 1年;3年


  • [单选题]世界上第一个有组织的金融期货市场是( )。
  • 芝加哥交易所

  • 解析:芝加哥商品交易所创立于1874年,期初以农产品交易为主,1972年,该所为进行外汇期货贸易而组建了国家货币市场分部,增加了90天的短期美国国库券和3个月欧洲美元定期存款期货交易。

  • [多选题]甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。
  • 净资本最低限额

    净资本与净资产的比例

    净资本按照营业部数量平均结算额

  • 解析:

     本案例中甲期货国内公司的净资本为4100万元,净资本与净资产比例为82%,净资本按照营业部数量平均结算额为410万元,均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定,只有B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%,低于第十八条规定的6%,不符合指标。


  • [多选题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。
  • 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

    《中国期货业协会章程》


  • [单选题]期货市场的基本功能之一是( )。
  • 规避风险

  • 解析:

    期货市场具有规避风险和价格发现两个基本功能。


  • [单选题]某投机者买入CBOT10年期国债期货合约,成交价为98-175,然后以97-020的价格卖出平仓,则该投机者( )。
  • 亏损1484.38美元

  • 解析:

    买入价格为98-175,成交价97-020,表示下跌了1-155,即合约价值下跌了1000×1+31.25×15.5=1484.375(美元),四舍五入为1484.38(美元)。


  • [多选题]期货公司的职能包括( )等。
  • 办理结算和交割手续

    管理客户账户,控制客户交易风险

    为客户提供期货市场信息

  • 解析:期货公司一般具有以下职能:①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②对客户账户进行管理,控制客户交易风险;③为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。

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