[单选题]（ ）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。

正确答案 ：B

预警服务

[多选题]证券市场监管的原则是（ ）。

正确答案 ：ABCD

依法监管原则

保护投资者利益原则

“三公”原则

监督与自律相结合的原则

[多选题]代办股份转让系统又称为（　　）

正确答案 ：C

三板市场 

解析：

C．三板市场可以 下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义有解答

[单选题]投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。

正确答案 ：B

下跌

解析：

答案为B。看涨期权，是指在期权合约有效期内按执行价格买进一定数量标的物的权利：看跌期权，是指卖出标的物的权利。当期权买方预期标的物价格会超出执行价格时，他就会买进看涨期权，相反就会买进看跌期权。

[多选题]行为金融理论认为，投资者由于受( )的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。

正确答案 ：ABD

信息处理能力

信息不完全

心理偏差

解析：【解析】答案为ABCD。行为金融理论认为，投资者由于受信息处理能力、信息不完全、时间不足和心理偏差的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。投资者常常会对非相关信息作出反应，该情况下市场不可能完全有效。

[单选题]税收政策对于宏观经济调节的手段体现在（ ）。

正确答案 ：D

以上都对

解析：税收作为财政政策的工具，可以通过调节企业阃税负水平、控制供求结构和调节国际平衡来影响经济，所以D是正确答案。

[单选题]债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做( )。

正确答案 ：A

以价格为标的的荷兰式招标

解析：答案为A。考生需掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。

[多选题]T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。

正确答案 ：ACD

A股

基金

债券、回购

[单选题]将基金划分为公司型基金和契约型基金的依据是( )。

正确答案 ：B

法律形式

解析：【解析】答案为B。依据法律形式的不同，基金可分为公司型基金和契约型基金。目前我国的基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。

[单选题]基金持有人获取收益和承担风险的原则是（ ）。

正确答案 ：B

“利益共享、风险共担”

解析：基金持有人获取收益和承担风险的原则是利益共享、风险共担。

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