[单选题]下列不是财政政策手段的是（ ）。

正确答案 ：D

利率

[多选题]证券登记结算公司的保证交收，可以( )。

正确答案 ：ACD

降低信用风险

提高运作效率

降低市场运作成本

解析：答案为ACD。证券登记结算公司的保证交收的目的并不是B选顼“集中资金”，而是为了提高效率、降低风险、减少成本。

[多选题]在投资者只关注（ ）的情况下，马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。

正确答案 ：AC

期望收益率

方差

解析：马柯威茨的投资组合理论是运用期望收益率及其方差来衡量投资的预期收益水平和不确定性，所以，投资者只关心期望收益率和方差时马柯威茨的投资组合理论是冗全正确的。

[多选题]首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

正确答案 ：ACD

持有人姓名

所持股份的质押或冻结情况

近3年所持股份的增减变动情况

解析：【解析】答案为ACD。首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。B选项属于发行人应披露的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况。

[单选题]（ ）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

正确答案 ：B

基金银行存款账户

[多选题]中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（ ）。

正确答案 ：ACD

运行独立

代码独立

指数独立

[单选题]有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）。

正确答案 ：A

3人

[单选题]证券组合管理中第二步是指( )。

正确答案 ：B

对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

解析：【解析】答案为B。证券组合管理通常包括以下几个基本步骤：(1)确定证券投资决策；(2)进行证券投资分析；(3)构建证券投资组合；(4)投资组合的修正；(5)投资组合业绩评估。其中，证券投资分析是证券组合管理的第二步，是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。

[单选题]（ ）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

正确答案 ：B

2001年11月

[单选题]不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。

正确答案 ：B

合法性

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