正确答案: B
普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规
题目:关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。
解析:答案:B
解析:普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。
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举一反三的答案和解析:
[多选题]关于资产组合分散化,以下表述正确的是( )。
投资分散化有利于降低资产的非系统性风险
解析:答案:B
解析:在一般的情况下,各资产的收益既存在系统性风险,也存在非系统性风险。通过分散化投资,非系统性风险是可以降低的。
[单选题]并购投资包含多种不同类型,其中应用最广泛的形式是()。
杠杆收购
解析:并购投资包含多种不同类型,如杠杆收购、管理层收购等形式。其中,杠杆收购是应用最广泛的形式。
[单选题]非系统性风险不被称为()。
整体风险
解析:非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等,往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的。
[单选题]关于基金管理人的基金资产估值工作,表述错误的是( )。
须与基金托管人使用相同的估值业务系统
解析:为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;建立健全估值决策体系;使用合理、可靠的估值业务系统;加强对业务人员的培训,确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序;不断完善相关风险监测、控制和报告机制;根据基金投资策定期审阅估值原则和程序,确保其持续适用性。D项,并未要求基金管理人的基金资产估值工作与基金托管人使用相同的估值业务系统。
[单选题]以下哪些属于私募股权投资基金投资者关系管理的意义( )。
以上都是
解析:解析:私募股权投资基金投资者关系管理的意义:
[单选题]()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
公正性
解析:公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
[单选题]期货从业人员应该根据投资者希望了解的相关资料,可自主决定是否给予答复。( )
错
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条,从业人员不得疏怠履行应承担的义务:(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。故本题答案为B。
[多选题]以下组合中,具有套期保值功能的是( )。
期货、期权
解析:参考答案:D解析:在金融交易中,期货、期权合约等衍生金融工具具有套期保值、防范风险的作用。