[多选题]证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。

正确答案 ：ACD

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司．

财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

[多选题]证券组合管理的基本步骤包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

确定证券投资政策

进行证券投资分析

组建证券投资组合

投资组合的修正

[单选题]当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形．

正确答案 ：A

10%

解析：【解析】答案为A．当10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形．

[多选题]在我国，基金的会计核算由（ ）负责。

正确答案 ：CD

基金管理公司

基金托管人

[单选题]收购人在报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

正确答案 ：C

15

[单选题]下列选项中，对契约型基金描述正确的是（ ）。

正确答案 ：A

指将投资者、管理队、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

[多选题]关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。

正确答案 ：ABCD

金融衍生工具产生的最基本原因是避险

20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

[单选题]发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（ ）年以上。

正确答案 ：C

3

[多选题]影响权证理论价值的主要有（ ）。

正确答案 ：ABCD

标的股票的价格

权证的行权价格

无风险利率

股价的波动率

[多选题]信息技术风险控制的措施包括( )．

正确答案 ：BC

建立完善的融资融券业务信息技术系统

制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

解析：【解析】答案为BC．信息技术风险控制的措施除B、c选项外，还包括定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作．

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