• [单选题]重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。
  • 正确答案 :B
  • 10%

  • 解析:

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条第四点:重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。


  • [多选题]期货从业人员出现以下( )情况时,机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。
  • 正确答案 :ABCD
  • 期货从业人员被解聘

    期货从业人员死亡

    期货从业人员辞职、退休

    期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为

  • 解析:《期货从业人员管理办法》第十一条规定,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

  • [多选题]期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。
  • 正确答案 :ACD
  • 侵权行为实施地人民法院

    被告住所地人民法院

    侵权结果发生地人民法院

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定,人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定,因侵权行为提起的诉讼,由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中,侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地

  • [单选题]以( )为代表的期货投资基金的监管模式,是通过一些间接的法规来制约基金业的活动,并没有全国性管理机构,主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。
  • 正确答案 :A
  • 英国

  • 解析:以日本为代表的期货投资基金的监管模式,是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。以美国为代表的期货投资基金的监管模式,是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。

  • [多选题]编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪,是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 期货监督管理部门工作人员

    期货投资者

    科技工作者

    期货经纪公司

  • 解析:本罪的犯罪主体是一般主体,即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。注意:此罪的犯罪主体为一般主体,很多人都认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪,这种想法是错误的。

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