[单选题]首次公开发行股票持续督导的期间为（ ）。

正确答案 ：B

证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算

[多选题]开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立。

正确答案 ：AB

基金募集份额总额不少于2亿份

基金募集金额不少于2亿元人民币

[多选题]上海证券交易所固定收益平台交易采用（ ）两种方式。

正确答案 ：CD

报价交易

询价交易

[多选题]根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司如果以发起方式设立，则不采取何种组织形式（ ）。

正确答案 ：ACD

有限责任公司

有限责任公司和股份有限公司

以上都不是

解析：基金管理公司如果采用发起方式设立，则需要由股份有限公司形式设立。

[多选题]资本证券是指（ ）。

正确答案 ：ABCD

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

持有人有一定的收入请求权

是有价证券的主要形式

狭义有价证券即指资本证券

[单选题]1992年12月18日，（ ）开办国债期货交易，并于1993年10月25日向社会公众开放，国债期货自此开始开展过国债期货交易试点。

正确答案 ：B

上海证券交易所

[多选题]股权分置改革将对沪、深证券市场产生深刻、积极的影响是（ ）。

正确答案 ：ABC

市场的资源配置功能和价值发现功能进一步得到优化

有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制

金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为增多

[多选题]证券交易所会员的权利包括( )．

正确答案 ：ABD

参加会员大会

对证券交易所事务的提议权和表决权

按规定转让交易席位

解析：【解析】答案为ABD．证券交易所会员的权利有：参加会员大会；有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易．享受证券交易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位．

[单选题]“长期持有”投资战略以获取平均的长期收益率为投资目标的原则，是（ ）与其他证券投资分析流派最重要的区别之一，其他流派大多都以“战胜市场”为投资目标。

正确答案 ：D

学术分析流派

解析：证券投资分析主要分为上述四个流派。基本分析流派、技术分析流派和心理分析流派各自从不同的出发点寻找投资依据，试图获得战胜市场的超额收益，而学术分析派信奉效率市场理论，认为任何交易系统和交易策略都不可能战胜市场，只能“长期持有”，以获取平均的长期收益。

[单选题]发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（ ）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。

正确答案 ：B

5

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