正确答案:
题目:期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。( )
解析:√
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举一反三的答案和解析:
[单选题]期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会( )。
申诉
解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定,期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的,可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。
[多选题]结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员( )进行的计算、划拨。
交易保证金
盈亏
手续费
交割货款和其他有关款项
解析:结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割货款和其他有关款项进行的计算、划拨。它是期货交易流程中一个必不可少的环节。
[多选题]依据相关规定,期货交易所会员、客户可以使用( )充抵保证金进行期货交易。
标准仓单
国债
解析:《期货交易管理条例》第三十二条规定,期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由国务院期货监督管理机构规定。
[多选题]关于期货交易所的理事会理事长,下列说法正确的是( )。
理事会设理事长1人
理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过
理事长不得兼任总经理
理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
解析:参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条。
[多选题]期货公司的下列( )无效。
私下对冲行为
与客户对赌行为
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定,期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效。
[多选题]应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括( )。
期货交易所
期货公司
期货保证金安全存管监控机构
解析:《期货交易管理条例》第五十二条规定,期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
[单选题]客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。
相互独立、分别管理
解析:《期货公司管理办法》第六十九条规定,客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。