[单选题]期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正。给予警告，没收违法所得。并处违法所得（ ）以下的罚款。

正确答案 ：B

1倍以上5倍以下

解析：

《期货交易管理条例》第六十九条规定。期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

[单选题]期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。

正确答案 ：C

3个月

解析：《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格．申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

[单选题]期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。

正确答案 ：C

取之于市场、用之于市场

[单选题]不以盈利为目的的期货交易所是( )。

正确答案 ：A

会员制期货交易所

解析：会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法人，公司制期货交易所是以为盈利为目的的企业法人。

[多选题]关于期货期权的说法正确的是( )。

正确答案 ：ABD

它的标的物是期货合约，而不是现货合约

卖出看涨期权所面临的最大可能收益是权利金，而可能面临的亏损是无限大的

期货期权交易中的权利义务是不对称的

解析：只有期权买方有卖或不卖，买或不买相关期货合约的权利。

[单选题]关于上海期货交易所天然橡胶期货合约，下列表述错误的是( )。

正确答案 ：B

最小变动价位为10元/吨

解析：上海期货交易所天然橡胶期货合约的最小变动价位为5元/吨。

[多选题]期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司风险监管指标包括( )。

正确答案 ：BCD

净资本与净资产的比例

负债与净资产的比例

规定的最低限额的结算准备金要求

解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

[单选题]期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（ ）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

正确答案 ：B

小于

解析：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十六条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

[单选题]在形态理论中，，属于持续整理形态的有( )。

正确答案 ：C

旗形

解析：持续整理形态包括三角形、矩形、旗形和楔形。

[多选题]客户保证金未足额追加的，( )。

正确答案 ：ABCD

期货公司应当相应调减净资本

期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

解析：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条、第十七条的规定。

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