[多选题]自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ ）。

正确答案 ：ABC

决策的自主性

收益的不稳定性

交易的风险性

[多选题]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

正确答案 ：ABCD

取得证券从业资格

熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识

无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形

未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已满

解析：【解析】答案为ABCD。《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条_，定，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：(1)取得证券从业资格； (2)熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行的能力和组织协调能力．且通过证券评级业务，无规定的禁止任职情形；(4)未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期货市场；（5）近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形(6) 正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

[多选题]基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。

正确答案 ：AC

宏观研究

行业研究

[单选题]股份自发行结束之日起，( )个月内不得转让。

正确答案 ：D

12

解析：答案为D。《证券发行管理办法》规定，股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

[单选题]（ ）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。

正确答案 ：A

外汇储备

[多选题]公开报价包括（ ）。

正确答案 ：AC

单边报价

双边报价

[单选题]以下不属于货币证券的是( )。

正确答案 ：C

银行股票

解析：答案为C。银行股票属于资本证券，而不属于货币证券。

[多选题]以下属于关联方的是（ ）。

正确答案 ：ABC

一方有能力直接或间接控制另一方

多方共同控制另一方

一方对另一方施加重大影响

[单选题]下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。

正确答案 ：D

黄金基金

[单选题]充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )．

正确答案 ：C

90%

解析：【解析】答案为C．充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%．

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