[单选题]证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。

正确答案 ：B

2，1

解析：本题考查保荐制度一保荐期限的相关规定。

[多选题]产业政策可以包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

产业结构政策

产业组织政策

产业技术政策

产业布局政策

[单选题]1992年初，人民币特种股票即B股最先在（ ）证券交易所上市。

正确答案 ：A

上海

[单选题]封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告5个步骤。

正确答案 ：B

发售

[多选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（ ）。

正确答案 ：BC

具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人；具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

[单选题]超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（　　）。

正确答案 ：A

不超过包销数额15%的股份

解析：本题考查超额配售选择权的概念。

[多选题]下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。

正确答案 ：BCD

利率与股票价格呈反向变化

利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降

利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降

解析：答案为BCD。利率风险是系统风险，所以A选项错误。

[多选题]保荐机构的注册登记事项包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

保荐机构的主要股东情况

保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

[多选题]在美国，住房抵押贷款大致可以分为（ ）。

正确答案 ：ABCD

优级贷款

AIT-A贷款

次级贷款

住房权益贷款和机构担保贷款

[单选题]我国《证券法））规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。

正确答案 ：C

分业经营、分业管理

解析：答案为C。我国《证券法》第六条规定：“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营，分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”

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