正确答案: ACD

调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

题目:关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有( )。

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]影响股价变化的宏观经济与政策因素包括( )。
  • 货币政策与财政政策

    经济周期循环

    通货膨胀


  • [多选题]目前国内可转换公司债券发行所采取的主要类型是( )。
  • 全部网上定价发行

    网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

    部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行

    部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

  • 解析:【解析】答案为ABCD。目前国内可转换债券的发行方式主要有:(1)全部网上定价发行;(2)网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合;(3)部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行;(4)部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。

  • [多选题]下列基金资产账户中,以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有( )。
  • 结算备付金账户

    上海证券交易所证券账户

    深圳证券交易所证券账户

  • 解析:【解析】答案为BCD。A项基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的:B项结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的;C、D项证券账户(分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户)是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的。

  • [单选题]承销金额在( )元以上、承销团成员在( )家以上可设2—3家副主承销商。
  • 3亿,10


  • [单选题]在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时,涉及国有股的,应在国家股股东之后标注( ),在国有法人股股东之后标注( ),并披露前述标识的依据及标识的含义。
  • “SS”;“SLS”

  • 解析:【解析】答案为C。在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时,涉及国有股的,应在国家股股东之后标注“SS”,在国有法人股股东之后标注“SLS”,并披露前述标识的依据及标识的含义。

  • [单选题]基金营销部门的一项关键性工作是( )。只有仔细地分析投资者,针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品,才能更有效地完成营销目标。
  • 确定目标市场与客户

  • 解析:【解析】答案为A。确定目标市场与客户是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者,针对不同的市场与客户推出适合的基金产品,才能更有效地实现营销目标。

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