正确答案: AB
向协会申诉 对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映
题目:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下( )救济措施。
解析:
《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定,期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的,可以按照有关规定向国家主管机 关申诉或反映。只有经济合同纠纷才可以向仲裁机构申请仲裁,本案例不属于仲裁的范围。
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举一反三的答案和解析:
[单选题]期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任,但是该约定不得违反 ( )。
法律和行政法规的强制性规定
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定,人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
[多选题]假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是 ( )。
给予警告
暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
并处1万元以上5万元以下的罚款
解析:《期货交易管理条例》第七十条第二款规定,期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
[单选题]申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员应不少于( )。
15人
解析:《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
[单选题]期货公司变更5%以上的股权,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。
2个月
[多选题]公司制期货交易所董事长行使的职权包括( )。
组织协调专门委员会的工作
主持股东大会
主持董事会日常工作
检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
[单选题]下列关于止损单的表述中,正确的是( )。
止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格
解析:止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格,以免价格稍有波动就不得不平仓。但也不能离市场价格太远,否则,又易遭受不必要的损失。止损单中价格的选择可以利用技术分析法确定。