正确答案: A

合规审核

题目:()是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。

解析:解析:合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

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举一反三的答案和解析:

  • [单选题]( )将收益率计算区间分为子区间。
  • 时间加权收益率

  • 解析:(P351)时间加权收益率的计算方法将收益率计算区间分为子区间,每个子区间可以是一天、一周、一个月等。每个子区间以现金流发生时间划分,将每个区间的收益率以几何平均的方式相连接。

  • [多选题]关于开放式基金申购费用的收取,以下说法错误的是( )。
  • 基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠

  • 解析:答案:B
    解析:基金销售机构可以对基金销售费用实行优惠,前端可采取金额不同费率不同;后端可采取期限不同费率不同,持有期低于3年不免后端费,所以B错误。

  • [单选题]基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有( )。
  • 权威性

  • 解析:(P76)高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性,要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。

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