[多选题]（ ）情况下，使用贴现现金流进行估值时将遇到较大麻烦。

正确答案 ：ABCD

陷入财务危机的公司

收益呈周期性分布的公司

正在进行财务重组的公司、

拥有某些特殊资产的公司

[单选题]不属于禁止内幕交易的主要措施．

正确答案 ：C

必须使用专门的股票账户和资金账户

解析：【解析】答案为C．禁止内幕交易的主要措施包括：(l)加强自律管理．主要措施有：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理．严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理．(2)加强监管．中国证监会及其派出机构加强对内慕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理：

[多选题]（ ）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。

正确答案 ：ABC

银行

证券公司

律师事务所

[单选题]发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限责任公司的净资产应不低于人民币( )万元。

正确答案 ：D

6000

解析：【解析】答案为D。《证券法》第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

[单选题]真实性原则要求披露的信息应当是以( )为基础。

正确答案 ：B

客观事实

解析：【解析】答案为B。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。

[单选题]指数型策略（ ）。

正确答案 ：D

不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

[多选题]上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（ ）。

正确答案 ：BCD

购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准

购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准

上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围

[多选题]利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件是（ ）。

正确答案 ：BD

投资者和借款人不喜欢在不同的市场之间进行转移

市场效率低下

[多选题]在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（ ）备案。

正确答案 ：CD

中国证监会

证券交易所

[多选题]通过对（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

正确答案 ：AD

基金份额变动情况

基金持有人结构

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