[单选题]推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

正确答案 ：A

2

解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

[单选题]在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是（ ）。

正确答案 ：B

期权空头方

解析：B【解析】由于期权的空头承担着无限的义务，所以为了防止期权的空头方不承担相应的义务，就需要他们缴纳一定的保证金予以约束。

[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（ ）。

正确答案 ：D

由期货交易所承担相应的赔偿责任

解析：【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

[多选题]下列关于预计负债说法正确的有( )。

正确答案 ：ABD

期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十三条规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

[单选题]某投资者在10月份以50点的权利金买进一张12月份到期、执行价格为9500点的道琼斯指数美式看涨期权，期权标的物是12月到期的道琼斯指数期货合约。若后来在到期日之前的某交易日，12月道琼斯指数期货升至9700点，该投资者此时决定执行期权，他可以获利（ ）美元(忽略佣金成本)。

正确答案 ：D

1500

解析：

 道琼斯指数每点为10美元。获利为：(9700-9500)×10-500=1500(美元)。

[单选题]远期交易的基本功能是( )。

正确答案 ：D

组织商品流通

解析：远期交易的基本功能是组织商品流通，进行的是未来生产出的、尚未出现在市场上的商品的流通，而现货交易组织的是现有商品的流通；期货交易的功能是规避风险和价格发现；期权交易与期货交易都具有规避风险、提供套期保值的功能。

[多选题]在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（ ）。

正确答案 ：AC

买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。

[多选题]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括( )。

正确答案 ：ABCD

警告

公开通报批评

暂停期货从业人员资格6个月至12个月

撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

解析：《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：(一)警告；(二)公开通报批评；(三)暂停期货从业人员资格6个月至12个月； (四)撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请：(五)撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

[多选题]依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?（ ）

正确答案 ：ABCD

设立、变更

解散、破产

被撤销期货业务许可

其营业部设立、变更、终止

[单选题]我国公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。

正确答案 ：A

股份有限公司

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