正确答案: B

合规风险报告路线

题目：合规性测试结果应通过( )向上汇报。

解析：参考答案：B　　参考解析：合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或从金份额持有人造成损害，关于赔偿责任，以下表述正确的是( )。

二者承担连带赔偿责任

解析：答案：C

[单选题]关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是()。

基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

[单选题]基金管理人不得免收持有期低于()年的投资人的后端申购(认购)费用。

3

解析：解析：基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购(认购)金额的数量适用不同的前端申购(认购)费率标准;基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购(认购)费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。

[单选题]（ ）流动性较好，买卖价差小。

大盘蓝筹股

解析：买卖价差在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的，大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差小；小盘股则反之。成熟市场，如美国市场的股票，流动性较好，价差较小；而新兴市场买卖价差则较大。

[多选题]有限合伙型股权投资基金的有限合伙人的出资形式不包括( )。

劳务

解析：答案解析：本题考查股权投资基金的设立流程。有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资，但有限合伙人不得以劳务出资。

[多选题]根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

解析：答案：D
解析：从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
考点：合规管理概述

[多选题]基金客户服务中，( )是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。

售中服务

解析：答案：B
解析： 本题考查基金客户服务的内容。售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。