正确答案: B

问卷调查

题目：私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取( )等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。

解析：解析：私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]按照（ ），基金可分为契约型基金与公司型基金。

法律形式不同

解析：证券投资基金依据法律形式的不同，可分为契约型基金与公司型基金。日前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。

[多选题]在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的( )将会是各类基金销售机构未来的发展重点。

专业化和层次化

解析：答案：D
解析：本题考查基金销售机构。在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的专业化和层次化将会是各类基金销售机构未来的发展重点。

[单选题]基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其( )。

固有财产

解析：解析：《证券投资基金法》第五条规定，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

[单选题]关于有限合伙企业合伙事务的执行方式，下列说法错误的是( )。

执行事务合伙人无权要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式

解析：解析：本题考查有限合伙企业合伙事务的执行方式。执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。

[多选题]基金经营机构客户交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。

5

解析：答案：C
解析：根据基金经营机构客户信息保存期限的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。

[单选题]基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )

先进事迹激励教育

解析：解析：有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：

[多选题]()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

公正性原则

解析：正确答案：C

[单选题]中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )个月内做出注册或者不予注册的决定。

六

解析：解析：《证券投资基金法》规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册或者不予注册的决定。

[单选题]设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析：B[解析]第11项的正确描述应为：对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。