正确答案: A
处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
题目:未经国家有关主管部门批准,非法经营期货业务,扰乱市场秩序,情节严重的,( )。
解析:
《刑法》第二百二十五条第(三)项规定,未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务。扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。
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举一反三的答案和解析:
[多选题]CFTC的部门构成包括( )。
主席办公室
秘书长办公室
经济分析部门
交易市场部
解析:CFTC的部门构成包括:主席办公室;秘书长办公室;强制执行部门;经济分析部门;交易市场部;一般咨询办公室。
[单选题]东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为( )。
至多百分之八十的损失
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。
[多选题]下列关于集合竞价的说法正确的有( )。
集合竞价遵循最大成交量原则
高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交
低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
解析:集合竞价采用最大成交量原则,即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交;低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交;等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报,根据买入申报量和卖出申报量的多少,按少的一方的申报量成交。
[多选题]期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
终止营业部申请书
拟终止营业部的决议文件
关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
中国证监会规定的其他材料
解析:期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:(一)终止营业部申请书;(二)拟终止营业部的决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。
[多选题]有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列( )临时处置措施。
限制人金
限制出金
限制开仓
提高保证金标准
解析:《期货交易所管理办法》第八十五条规定,有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响。为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施:(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制开仓;(四)提高保证金标准;(五)限期平仓; (六)强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第(四)项、第(五)项或者第(六)项措施的,应当在采取措施后及时报告中国证监会。期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施,应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户,并列明采取临时处置措施的根据。
[多选题]在会员制期货交易所中,交易行为管理委员会的基本职责是( )。
监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求
有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录
可建议董事会或理事会开除或停止会员资格
解析:A项是交易规则委员会的基本职责。
[单选题]未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。
3万元
解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条规定,未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
[单选题]期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
5日
解析:《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
[多选题]除供需关系外,( )也能影响期货价格。
利率
汇率
战争
心理因素
解析:影响期货价格最重要的因素是供求关系,此外,利率、汇率、战争和心理等因素也会影响期货价格。