[单选题]首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。

正确答案 ：B

证券上市当年即亏损

解析：【解析】答案为B。首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除：(1)公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2) 证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

[多选题]发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括( )。

正确答案 ：CD

发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况

解析：【解析】答案为CD。发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括发行人、保荐人（主承销商）、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况，发行人与承销团各成员之间的其他关联关系。

[单选题]（ ）对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述。

正确答案 ：C

证券市场线方程

[单选题]投资收益指基金经营活动中因（ ）等而实现的损益。

正确答案 ：C

买卖股票

[单选题]投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告．通知该上市公司，并予以公告．

正确答案 ：D

5%

解析：【解析】答案为D．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%, 应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告．

[单选题]1879年，英国公布( )，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

正确答案 ：A

《股份有限公司法》

解析：.【答案】A

[单选题]关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述，不正确的是（ ）。

正确答案 ：C

在一级市场，EIT的申购和赎回一般不再做数量限制

[多选题]市场分割理论认为（ ）。

正确答案 ：ABD

短期、中期与长期债券市场上存在着不同的投资群体

不同的投资群体决定了不同期限的利率水平

利率水平完全由资金的供求关系决定

[单选题]当日申购的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益。

正确答案 ：A

享有，不享有

[多选题]契约型基金与公司型基金的区别在于（ ）。

正确答案 ：ABC

资金的性质不同

投资者的地位不同

基金的营运依据不同

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