[单选题]关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（ ）。

正确答案 ：A

期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

解析：

期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免，理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。

[单选题]理论上，在反向市场牛市套利中，如果价差缩小，交易者( )。

正确答案 ：B

亏损

解析：在反向市场牛市套利中，如果价差扩大，交易者获利可能性较大。

[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当（ ）。

正确答案 ：A

相应调减净资本

[多选题]关于首席风险官提交工作报告的说法，正确的是（ ）。

正确答案 ：ABC

应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

报告内容包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况

解析：

 

[多选题]造成期货价格非理性波动的因素有( )。

正确答案 ：ABC

合约设计上有缺陷

会员结构不合理

交易规则执行不当

解析：投机者人数多少与期货价格非理性波动没有必然联系，当人为操纵和过度投机时，会造成期货价格非理性波动。

[单选题]期货公司因( )提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

正确答案 ：C

故意

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。

[多选题]期货投机中，选择入市的时机分为( )等步骤。

正确答案 ：ACD

采用基本分析法，仔细研究市场状况

权衡风险和获利前景

决定入市的具体时间

解析：B项准备好资金是必须的，但不能算作一个完整的步骤。

[单选题]期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是( )。

正确答案 ：C

申请日前2个月月末的风险监管报表

解析：C项应为申请日前3个月月末的风险监管报表。

[多选题]赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是( )。

正确答案 ：ABC

向张某作获利保证

与张某约定分享利益

与张某约定共担风险

解析：《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

[多选题]在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中，期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是( )。

正确答案 ：ABD

期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条的规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。该条并未规定期货公司应承担的赔偿限额。其他三项参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条、第三十二条和第三十四条的规定。

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