[多选题]创业板上市公司出现以下( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示．

正确答案 ：BC

未在法定期限内披露年度报告或者中期报告

出现可能导致公司解散的情形

解析：【解析】答案为BC．创业板上市公司出现以下情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：(1)最近2年连续亏损（以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）；(2)未在法定期限内披露年度报告或者中期报告；(3)最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负；(4)出现可能导致公司解散的情形；(5)法院依法受理公司重整、和解或破产清算申请，等等．

[单选题]证券公司内部控制的目标不包括（ ）。

正确答案 ：C

保证客户及证券公司资产的最低获利水平

[单选题]发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后( )个工作日内报中国证监会备案。

正确答案 ：D

50%；5

解析：【解析】答案为D。《公司债券发行试点办法》第二十一条规定，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

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