正确答案: D

以上说法都正确

题目：以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。

解析：解析：相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]企业风险管理基本框架中,( )是其他所有风险管理要素的基础。

内部环境

解析：答案：B
解析：企业风险管理基本框架中，内部环境是其他所有风险管理要素的基础。

[单选题]下列关于即期利率与远期利率的说法中，错误的是（ ）。

远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同

解析：(P153～155)远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。

[单选题]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。

中国证监会

解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

[单选题]私募股权投资基金募集资金的方式为( )

私募方式

解析：解析：私募股权投资基金募集资金方式为私募方式。

[单选题]若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

10

解析：解析：金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制10倍于所投资金额的合约资产，即1/10%=10(倍)。

[多选题]流动比率的公式是().

流动比率=流动资产/流动负债

解析：答案：A解析：(P144)流动比率是最广为人知、应用最广泛的比率之一,其公式为:流动比率=流动资产/流动负债.流动比率可以看成是流动资产对于流动负债的覆盖率.

[多选题]下列关于证券投资基金“集合理财、专业管理”的特点说法错误的是( )。

集中资金投资几种股票，以获得超额收益

解析：参考答案C
　　解析：本题考查证券投资基金的特点。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，投资者购买基金就相当于用很少的资金购买了一篮子股票。同时C选项也不是对“集合理财、专业管理”特点的描述，所以C选项说法错误。

[单选题]UCITS四号指令的目的不包括（ ）。

敦促各国监管层进行跨国协作

解析：UCITS四号指令允许主从结构基金跨境运营，敦促各国监管层开放信息平台进行跨国协作，以期达到以下目的：①更好地整合内部市场，使投资者能以更低的价格拥有更多的选择机会；②通过高标准的信息和更有效的监管向投资者提供适当的保护；③根据市场的发展情况及时调整监管框架，以维持欧洲该行业的竞争力。A项为UCITS四号指令为达到相关目的采取的措施。

[单选题]金融市场的构成要素包括( )。

金融工具