[单选题]基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。

正确答案 ：D

6

[单选题]相对第1号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加( )要求。

正确答案 ：A

明确提示创业板投资风险

解析：【解析】答案为A。对创业板招股说明书的编制和披露特殊规定的考查。第28号准则与第1号准则相比，招股说明书封面的差异在于：增加要求披露招股说明书封面，应明确提示创业板投资风险。

[多选题]承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。

正确答案 ：ABCD

在中国境内依法成立的金融机构

依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

[单选题]“长期持有”投资战略以获取平均的长期收益率为投资目标的原则，是（ ）与其他证券投资分析流派最重要的区别之一，其他流派大多都以“战胜市场”为投资目标。

正确答案 ：D

学术分析流派

解析：证券投资分析主要分为上述四个流派。基本分析流派、技术分析流派和心理分析流派各自从不同的出发点寻找投资依据，试图获得战胜市场的超额收益，而学术分析派信奉效率市场理论，认为任何交易系统和交易策略都不可能战胜市场，只能“长期持有”，以获取平均的长期收益。

[多选题]股票具有的特征包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

收益性、风险性

流动性

参与性

永久性

[多选题]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。

正确答案 ：ABCD

未参与初步询价

询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

[单选题]下列说法错误的是（ ）。

正确答案 ：C

上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求

[单选题]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满( )年．

正确答案 ：B

3

解析：【解析】答案为B．证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准．证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司．

[单选题]零息债券的规避风险为（ ）。

正确答案 ：B

零

[多选题]影响行业兴衰的主要因素是（ ）。

正确答案 ：ABC

技术进步

产业政策

社会习惯的改变

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