[单选题]著名的有效市场假说理论是由（ ）提出的。

正确答案 ：C

尤金•法默

[单选题]企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

正确答案 ：D

40%

解析：【解析】答案为D。短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

[多选题]下列采用了整合技术的金融工具有（ ）。

正确答案 ：ACD

远期互换

期货期权

附认股权的公司债

[多选题]关于股票流动性的叙述，正确的是（ ）。

正确答案 ：ABD

股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性

通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票

买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强

[单选题]对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为( )

正确答案 ：A

实值期权

解析：答案为A。对看涨期权而言，市场价高于、低于和等于协定价格时分别称为实值期权、虚值期权和平价期权。

[单选题]证券投资基金的主要当事人是依据（ ）运作的。

正确答案 ：A

信托关系

解析：信托是证券投资基金运作的基础。

[多选题]首批股权分置改革的试点公司有（ ）。

正确答案 ：ABCD

三一重工

紫江企业

清华同方

金牛能源

[单选题]依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。

正确答案 ：B

同期银行存款利率水平

[单选题]发行对象认购的股份自发行结束之日起，（ ）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（ ）月内不得转让。

正确答案 ：A

12个，36个

[多选题]证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（ ）进行证券投资。

正确答案 ：BCD

自有资本

营运资金

受托投资资金

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