[多选题]募集机构推介股权投资基金前，确定特定对象的程序错误的是( )。

正确答案 ：C

口头访谈

解析：答案：C

[单选题]发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时，投资经理或基金销售人员应当（ ）。

正确答案 ：D

兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿

解析：发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情况时，投资经理或基金销售人员应当为客户提供顾问服务，兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿，帮助客户确定合理的风险承担水平，确定适当的投资组合。

[单选题]关于基金利润，下列说法错误的是( )。

正确答案 ：B

基金利润来源主要包括利息收入和投资收益

解析：基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等。基金利润来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。【考点】基金利润及利润分配

[单选题]下列关于证券投资基金的说法正确的是（ ）。

正确答案 ：F

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：B[解析]基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。故第1项说法错误。

[多选题]下述各项中( )不是职业道德的作用。

正确答案 ：B

提高职业薪酬

解析：答案：B
解析： 本题考查职业道德的作用。职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展的作用。

[多选题]股权投资基金通常需要( )年才能完成投资的全部流程实现退出。

正确答案 ：B

3～7

解析：答案：B
解析：由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程实现退出，股权投资因此被称为“耐心的资本”，股权投资基金也因而具有较长的封闭期。

[单选题]基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经()审核。

正确答案 ：A

中国证监会

解析：基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经中国证监会审核。

[多选题]基金设立的步骤有( )。

正确答案 ：ABC

申请前的准备工作

提交申请设立基金的主要文件

申请的审核和批准

解析：答案：A B C

[单选题]财务报表分析可以帮助使用者（）。

正确答案 ：D

以上皆是

解析：ABC说法都是正确的。

[单选题]修正的MM定理认为（ ）。

正确答案 ：B

企业发行债券或获取贷款越多，企业市场价值越大

解析：A项属于MM定理主张的观点；CD两项属于权衡理论的观点。

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