[单选题]基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。

正确答案 ：A

3

[单选题]营业推广不包括（ ）。

正确答案 ：D

公关关系

解析：营业推广包括销售网点宣传、激励手段和投资者交流。

[单选题]首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是( )。

正确答案 ：D

上市公司

解析：【解析】答案为D。询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。

[多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。

正确答案 ：ABC

事先评估

制订风险处置预案

建立奖惩机制

[多选题]中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》，要求公司每月计提风险准备金，用于赔偿因公司（ ）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

正确答案 ：ABCD

违法违规

违反基金合同

技术故障

操作失误

查看原题 点击获取本科目所有试题