[单选题]投资者在股价上升时买入股票，股价下跌时卖出1股票。其采用的是()。

正确答案 ：D

投资组合保险策略

[单选题]股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（ ）。

正确答案 ：C

非系统性和系统性风险

解析：股票基金提供了一种长期而高额的增值性，但收益越高风险越大，股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是非系统性和系统性风险。

[单选题]（ ）是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。

正确答案 ：C

信用风险

解析：信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险，如基金所投资债券的发行人不能或拒绝支付到期本息，不能履行合约规定的其他义务。

[单选题]内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。

正确答案 ：H

I、II、IV

解析：解析：在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行;其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊;再次，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。

[单选题]非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

正确答案 ：C

200

[多选题]证券投资组合p的收益率的标准差为0.6，市场收益率的标准差为0.3，投资组合p与市场收益的相关系数为0.8，则该投资组合的贝塔系数为( )。

正确答案 ：C

1.6

解析：答案：C
解析：贝塔系数的计算公式为：，根据题目中的相应数值代入公式可以得出贝塔系数=0.8×(06.÷0.3)=1.6。故本题选C选项。

[单选题]有限合伙企业的合伙人会议由( )负责召集。

正确答案 ：C

普通合伙人

解析：解析：有限合伙企业的合伙人会议由普通合伙人负责召集。

[多选题]申请募集基金应提交的主要文件不包括()

正确答案 ：ABCD

基金募集申请报告

基金合同草案

律师事务所出具的法律意见书

招募说明书正式文本

解析：答案：D

解析：主要文件还包括ABC选项及基金托管协议草案、招募说明书草案五个主要文件。

[单选题]关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。

正确答案 ：D

督察长

解析：分析：督察长应重点关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

[单选题]关于股权投资基金募集所需主要资料的说法，错误的是( )。

正确答案 ：B

基金管理人需要保证募集推介资料内容的真实性、完整性、准确性、及时性

解析：答案解析：本题考查募集所需主要资料。选项B错误，基金管理人需要保证募集推介资料内容的真实性、完整性、准确性。

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